盱眙误导性宣传、承诺收益等！股掌柜证券咨询被责令整改

财经新闻2025年06月13日 14:40 942admin

盱眙　　6月13日，湖南证监局发布公告，对股掌柜证券投资咨询有限公司采取责令改正的行政监管措施。

误导性宣传、承诺收益等！股掌柜证券咨询被责令整改

盱眙　　公告显示，股掌柜证券投资咨询有限公司存在以下问题：

盱眙　　内部控制及合规管理不完善；(🏫)虚假、不实、误导性营销宣传，承诺投资收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资(🤒)顾问的人员向客户提供投资建议(🙎)；信息公示及风险提示不到位；直播业务开展不规范。

盱眙　　上述行为违反了《证券投资(🏧)顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第八条、第十条、第十(🙀)二条、第十六条、第十(🐝)九条、第二十四条等有关规定。

盱眙　　基于上述违规行为，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，湖南证监局决定(🆘)对股掌柜证券投资咨询有限公司采取责令改正的行政监管措施。

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