盱眙挪用资产、虚假宣传等多项违规曝光！利得资本被责令改正 公司董事长被出具警示函

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盱眙　　6月11日，山东证监局发布公告，对利得资本管理有限公司采取责令改正、对公司董事长李兴春采取出具警示函的行政监(🥇)管措施。

　　公告显示，利得资本管理有限公司在开展私募投资基金业务中存在以下行为：以虚假、片面、夸大等方式进行宣传推介，向投资者承诺保本保收益，委托不具有基金销售业务资格的单位和个人从事私募基金募集活动，未严格履(🍧)行风险揭示(💑)程序，未审慎核验(👰)投资者出具的收入证明文件的真实性，未与部分投资者签订私募基金合同，挪用私募基金财产，开展资金池业务，未完整妥(🈲)善保管私募基金投资者适当性管理资料以及私募基金投资交易记录、基金投资运作、决策过程性与交易性指令性文件，未按要求向投资者进行信息披露，未在中国证(✖)券投资基金业协会及时填报并定期更新管理人从业人员的有关信息，向山东证监局报送的材料存在虚假记载。

　　上述行(💉)为违反了《关于加强私募投资基金监管(🐄)的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条、第九条、第十二(😶)条，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第四条、第十五条、第十六条、第二十条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第(🎭)二十六条以及《私募投资基金监督管理条例》（中华人民共和国国务院令第762号）第三条、第十九条、第二十(🙎)条、第三十条(✌)、第三十一条、第(🏫)三十二条的规定。

盱眙　　李兴春作为公司时任法定代表人、董事长，未谨慎勤勉履行相关责任与义(🙏)务，对上述问题负有主要责任。

　　基于上述违规行为，根据《暂行办法》第三十三(➖)条规定，山东证监局决定对利得资本管理有限公司采取责令改正、对公司董事长李兴春采取出具警示函的行政监管措施。